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2011-2-8 閱讀(1073)
鐘揚(yáng)（復(fù)旦大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院教授、西藏大學(xué)長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授）
汪品先在建議討論“創(chuàng)新障礙”的公開信（見文匯報(bào)1月9日頭版）中提出了一個(gè)重要的問(wèn)題：我們用來(lái)促進(jìn)科研發(fā)展的舉措中是不是存在一些誤導(dǎo)性，如在科技成果的評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)勵(lì)中拿文章數(shù)量和影響因子做標(biāo)準(zhǔn)。記得幾年前，有關(guān)SCI及其影響因子的利弊在國(guó)內(nèi)就曾引發(fā)過(guò)爭(zhēng)論，其結(jié)果對(duì)抑制當(dāng)時(shí)已興起的“唯SCI論”產(chǎn)生了一定作用，科學(xué)界由此形成了一些共識(shí)：SCI已成為自然科學(xué)領(lǐng)域zui的文獻(xiàn)檢索工具之一；發(fā)表SCI論文有助于提高博士生科研水平和英文寫作能力；SCI的影響因子是一份刊物所有論文被引用情況的相對(duì)均值，并不代表在該刊發(fā)表的某一篇科研論文本身的創(chuàng)新性和影響力，等等。
不料，zui近一段時(shí)間追求SCI影響因子之風(fēng)竟愈演愈烈，不僅在成果申報(bào)、項(xiàng)目申請(qǐng)、職務(wù)聘任等諸多場(chǎng)合提出的科研論文都被要求標(biāo)注，還有人將不同刊物甚至不同年度的影響因子相加得出一個(gè)所謂的“總點(diǎn)數(shù)”來(lái)對(duì)單位或個(gè)人進(jìn)行排序。此外，與SCI類似的SSCI以及由SCI衍生出的ESI等指數(shù)也陸續(xù)登場(chǎng)，成了影響科研創(chuàng)新活動(dòng)的“推手”。由此看來(lái)，進(jìn)一步探討汪所提出的“影響因子問(wèn)題”依然有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
近來(lái)，筆者趁在日本國(guó)立統(tǒng)計(jì)數(shù)理研究所擔(dān)任訪問(wèn)教授之機(jī)，與日本同行就SCI影響因子對(duì)科研創(chuàng)新的正負(fù)效應(yīng)作了探討?？偟挠∠笫?，影響因子在日本科學(xué)界也有一定市場(chǎng)，但在項(xiàng)目申報(bào)和績(jī)效管理等方面并沒有我國(guó)那么盛行，因而對(duì)多數(shù)科學(xué)家（尤其是致力于基礎(chǔ)理論創(chuàng)新的科學(xué)家）未造成明顯的壓力。而在*的、我國(guó)科學(xué)家夢(mèng)寐以求的創(chuàng)新研究——爭(zhēng)取諾貝爾獎(jiǎng)方面，日本已經(jīng)積累了相當(dāng)多的經(jīng)驗(yàn)。他山之石、可以攻玉，對(duì)以下幾個(gè)成功案例的分析，也許可以給我們新的啟示。
湯川秀樹是日本*位諾貝爾獎(jiǎng)獲得者，也是一位*由日本本土培養(yǎng)的理論物理學(xué)家。1932年，25歲的湯川秀樹擔(dān)任大阪大學(xué)講師，在從事科研教學(xué)活動(dòng)的同時(shí)，為日后申請(qǐng)博士學(xué)位做準(zhǔn)備。1935年，他將研究成果寫成“論基本粒子的作用”一文，發(fā)表于本國(guó)的專業(yè)學(xué)術(shù)期刊——《日本物理-數(shù)學(xué)會(huì)刊》，論文中提出了的介子學(xué)說(shuō)，預(yù)言了介子的存在。這一新理論使湯川秀樹于1938年獲大阪大學(xué)物理學(xué)博士學(xué)位，并于1949年榮獲諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。
1946年，湯川秀樹在京都大學(xué)基礎(chǔ)物理研究所創(chuàng)辦了一份本土刊物《理論物理學(xué)進(jìn)展》，致力于向國(guó)外推介日本的理論物理學(xué)研究成果，幫助日本科學(xué)家克服因競(jìng)爭(zhēng)和語(yǔ)言障礙等對(duì)發(fā)表創(chuàng)新思想不利的因素。1973年，這家研究所兩名年輕的助理教授小林誠(chéng)和益川敏英合作在該刊發(fā)表了一篇題為《弱相互作用可重整化理論中的cp破缺》的論文，提出了的小林-益川模型，以解釋弱相互作用中的電荷宇稱對(duì)稱性破缺。2008年，小林誠(chéng)和益川敏英因此獲得諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)。順便提一句，益川敏英因英語(yǔ)成績(jī)太差曾險(xiǎn)遭名古屋大學(xué)研究生院拒絕錄取，其后他自己也放棄了一切出國(guó)學(xué)習(xí)和交流的機(jī)會(huì)?？上攵?，他的成功離不開坂田昌一和湯川秀樹等科學(xué)大師慧眼識(shí)才，《理論物理學(xué)進(jìn)展》也功不可沒。
更的例子莫過(guò)于2002年的諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)得主——田中耕一。田中耕一自1983年本科畢業(yè)于日本東北大學(xué)電氣工程學(xué)系后一直供職于日本島津制作所（公司），1987年他在日本京都舉行的一個(gè)專業(yè)學(xué)術(shù)會(huì)議上提交了一篇論文，在高分子研究領(lǐng)域提出了性質(zhì)界定和結(jié)構(gòu)解析的想法。這篇會(huì)議論文未被SCI收錄，因而也沒有影響因子，但引起了學(xué)術(shù)界的重視，其想法被歐美科學(xué)家逐漸發(fā)展成一套高靈敏度和高度的生物大分子分析方法，對(duì)今天的蛋白質(zhì)組學(xué)及相關(guān)領(lǐng)域的研究起到了決定性作用。田中耕一的創(chuàng)新精神和成功范例曾一度引起日本科學(xué)與教育界的熱議和反思。
筆者并沒有從嚴(yán)格統(tǒng)計(jì)學(xué)意義上分析影響因子與科研創(chuàng)新活動(dòng)的相關(guān)性，不過(guò)從上述實(shí)例不難看出，影響因子等各種定量指標(biāo)也許在很大程度上簡(jiǎn)化了科研評(píng)價(jià)的復(fù)雜性，試圖將這些指標(biāo)做標(biāo)準(zhǔn)來(lái)提升我們的科研創(chuàng)新能力，無(wú)異于舍本求末。
